Ủy ban Chứng khoán: Nhiều công ty, cá nhân bị phạt nặng

28/05/2018 07:00

Thời gian gần đây UBCK Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt hành chính nhiều công ty, cá nhân vi phạm.

Ủy ban chứng khoán: nhiều công ty, cá nhân bị phạt nặng

CTCP chứng khoán Tân Việt bị phạt 100 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) cuối tuần qua cho biết, đã ban hành Quyết định số 401/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Tân Việt (tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội) số tiền 100 triệu đồng do đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Cụ thể, từ tháng 11/2016 - 2/2017, công ty đã cho nhà đầu tư giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu khi thời gian niêm yết chưa đủ 6 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên.

Trước đó, Thanh tra UBCK cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 22,5 triệu đồng đối với ông Nguyễn Tự Hào thành viên HĐQT Công ty CP Xi măng Sông Đà (SCC) do chậm báo cáo về việc không mua 150.000 cổ phiếu SCC như đang ký. Thanh tra UBCK cũng xử phạt CTCP Tiên Sơn Thanh Hóa 85 triệu đồng do không báo cáo UBCK BCTC quý I, II, III và IV/2016; Nghị quyết, biên bản và tài liệu họp ĐHCĐ năm 2016; báo cáo không đúng thời hạn BCTC năm 2015 và năm 2016 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2015 - 2016.

C.Sơn