Xử phạt loạt cổ đông lớn, lãnh đạo doanh nghiệp vi phạm về chứng khoán

27/05/2020 17:53

Thanh tra UBCKNN vừa ban hành một loạt quyết định xử phạt đối với các cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

TIEUDE_BAIVIET_KHONGDAU
Nhiều cá nhân là cổ đông lớn, lãnh đạo của các doanh nghiệp vừa bị UBCKNN xử phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh hoạ

Ngày 25/5, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 145/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thị Hồng Minh (địa chỉ: CH904-CT6 KĐTM Mỹ Đình, Mễ Trì, TDP 3, Mỹ Đình 1, Nam Từ Liêm, Hà Nội).

Cụ thể, bà Lê Thị Hồng Minh bị phạt tiền 15 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 23/11/2018, bà Lê Thị Hồng Minh, cổ đông lớn của Công ty CP Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (mã chứng khoán: NHT) đã mua 115.600 cổ phiếu NHT, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 501.025 cổ phiếu NHT (7,33%) lên 616.625 cổ phiếu NHT (9,02%). Đến ngày 5/11/2019, UBCKNN mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Lê Thị Hồng Minh).

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 143/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Văn Long với số tiền 15 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 5/12/2019, ông Lưu Văn Long, cổ đông lớn Công ty CP Xích líp Đông Anh (mã chứng khoán: DFC) đã thực hiện giao dịch bán 104.900 cổ phiếu DFC, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 450.000 cổ phiếu (7,5%) xuống còn 345.100 cổ phiếu (5,75%), giảm từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 5%. Tuy nhiên, đến ngày 15/1/2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Lưu Văn Long.

Trước đó, ngày 21/5, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 136/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Lam Hồng (địa chỉ: Số 29 Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP HCM).

Theo quyết định, bà Nguyễn Thị Lam Hồng bị phạt tiền 22,5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Hồng là thành viên HĐQT Công ty CP Cao su Phước Hòa (mã chứng khoán: PHR) đã thực hiện bán 477.220 cổ phiếu PHR vào ngày 20/1/2020 nhưng đến ngày 12/2/2020, Sở GDCK TP HCM mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thị Lam Hồng.

Cũng trong ngày 21/5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 139/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trương Văn Dũng (địa chỉ: A21 Khu Hiệp Phúc, phường Tân Lợi, TP Buôn Ma Thuột, tỉnh Đắk Lắk).

Ông Dũng bị phạt tiền 40 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Được biết, ông Dũng là thành viên HĐQT Công ty CP Bông Việt Nam (mã chứng khoán: BVN) đã thực hiện giao dịch mua 77.800 cổ phiếu BVN vào ngày 16/1/2020 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội về việc dự kiến giao dịch...

Biển Ngọc - Nguyễn Hùng