Thứ Hai, 16/12/2019 18:19:11 Hotline: 0901 514 799

Chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu, 3 cá nhân bị xử phạt

09/07/2019 21:32

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra Quyết định xử phạt 3 cá nhân do chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu với tổng số tiền là 93,75 triệu đồng.

Keyword đầu tiên có dấu
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra Quyết định xử phạt 3 cá nhân do chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu với tổng số tiền là 93,75 triệu đồng (Ảnh minh hoạ).

Ngày 5/7/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 3 cá nhân bao gồm bà Đỗ Thị Lệ Hằng (Địa chỉ: 11H, Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 1, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Xuyến (Địa chỉ: 68 phố Linh Lang, Cống Vị, Ba Đình, Hà Nội) và ông Trần Minh Chính (địa chỉ: 207/4 Nguyễn Văn Thủ, phường Đa Kao, Quận 1, TP Hồ Chí Minh).

Theo đó, bà Hằng bị phạt 31,25 triệu đồng còn bà Xuyến phải chịu mức phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 12/9/2018, bà Đỗ Thị Lệ Hằng đã mua 56.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư HVA (mã chứng khoán: HVA), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 278.400 lên 334.500 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,92% và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 26/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu HVA của bà Hằng.

Còn bà Nguyễn Thị Xuyến ngày 25/9/2018 đã mua 34.600 cổ phiếu của CTCP Khang Minh Group (mã chứng khoán: GKM), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 668.600 lên 703.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,95% lên 5,2%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 12/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Xuyến.

Trường hợp cuối cùng bị xử phạt 37,5 triệu đồng là ông Trần Minh Chính do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 18/3/2019, ông Chính mua 301.000 cổ phiếu PXL của Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng thương mại dầu khí IDICO làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,82% lên 5,19%. Vào ngày 21/3/2019, ông Chính bán 386.900 cổ phiếu PXL làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,19% xuống 4,72%.

Ngày 29/3/2019, ông Chính mua 232.900 cổ phiếu PXL làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,85% lên 5,14%. Tuy nhiên đến ngày 21/5/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu của ông Chính.

Biển Ngọc