Thao túng cổ phiếu FRM và ABR, 1 cá nhân bị phạt gần 600 triệu đồng

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Việt Thắng số tiền 575 triệu.

Đồng thời, ông Thắng phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả, buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hơn 87 triệu đồng.

Theo UBCKNN, ông Thắng đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và đứng tên người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Công ty Cổ phần Lâm nghiệp Sài Gòn (Mã cổ phiếu: FRM) và cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư nhãn hiệu Việt (Mã cổ phiếu: ABR).

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với bà Vũ Thị Ngọc Ánh (Thái Nguyên) vì thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.

Theo đó, bà Vũ Thị Ngọc Ánh đã sử dụng 20 tài khoản để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu của Công ty Cổ phần Tập đoàn khách sạn Đông Á (mã chứng khoán DAH), nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu. Với hành vi trên, bà Ngọc Ánh bị phạt 550 triệu đồng.

Buộc doanh nghiệp vi phạm trả lại tiền cho nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 550 triệu đồng đối với ông Nguyễn Ngọc Long (ngụ quận Nam Từ Liêm, Hà Nội), vì đã sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI của Công ty cổ phần Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán TNI). Buộc thu hồi cổ phiếu đã "bán chui".

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt với Công ty Cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG (mã chứng khoán TSG).

Công ty này bị phạt 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều tài liệu như báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên, báo cáo tình hình quản trị công ty... trong nhiều kỳ khác nhau.

Bên cạnh đó, TSG còn bị phạt tiền 250 triệu đồng do đã thực hiện đợt phát hành năm 2021 để tăng vốn từ 120 tỉ đồng lên 300 tỉ đồng nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Với sai phạm "bán chui", ủy ban yêu cầu doanh nghiệp phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả, buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành. Đồng thời hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có), cộng thêm tiền lãi.

Thị trường chứng khoán tăng điểm, nhiều nhà đầu tư vẫn lỗ do đâu?